10个常见的公司日常业务法律风险及防控措施(下)

上海哲贝法律咨询有限公司

2020年8月20日

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风险点NO.1:
外商投资企业股东身份及其股权份额未经外资批准机关批准证书记载的无效。
风险防控:隐名股东或入暗股等其身份资格将得不到法律的保护,欲成为外商投资企业股东或变更股权份额必须尽快履行申报审批手续。
风险点NO.2:
外贸合同中未规定仲裁条款,失却纠纷解决机制。
风险防控:外贸合同一般要明确写清仲裁条款,如果与我国有双边条约的,可以考虑注明诉讼管辖条款。
风险点NO.3:
仲裁条款写得不清楚,可能导致仲裁条款无效。
风险防控:必须要写明具体的仲裁机构,以避免一个城市有两个仲裁机构时,导致仲裁条款无效。
风险点NO.4:
仲裁条款中既约定争议时可以提请仲裁,又约定可以向法院起诉,可能导致仲裁条款无效。
风险防控:仲裁条款中明确约定仲裁裁决是唯一的、排他的,不能载明可以向法院起诉。
风险点NO.5:
与香港公司签署的外贸合同没有约定管辖权条款的,发生纠纷难以得到有效的司法保护。
风险防控:根据《最高人民法院关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行当事人协议管辖的民商事案件判决的安排》,自2008年8月1日起,与香港公司的商务合同中,明确约定由境内有管辖权的法院管辖的,在内地法院诉讼的判决书能得到香港法院的认可和执行。
风险点NO.6:
与外商签署合同时,对外商的主体身份审查不明,容易导致风险。
风险防控:要求外商提供公司注册登记有效证明文件,必要时通过中介机构或我国驻外使领馆查询证实。
风险点NO.7:
与离岸公司签署外贸合同,其最终履约能力难以得到保证。
风险防控:凡与离岸公司签署外贸合同,如果有境内实际控制人的,一定要求境内实际控制人担保或作为共同的合同主体;如果没有境内实际控制人的,一定要慎重选择付款条件,少做后T/T,或者通过增加批次控制单批数量,以控制风险。
风险点NO.8:
合同、订单、单证数据管理不齐,会因外汇滚动核销的原因导致应收债权被质疑。
风险防控:合同、订单、单证数据要单单相符,存盘备查,不因已收汇而忽视对数据的管理。
风险点NO.9:
外贸合同只有外文本,在合同的理解、执行及纠纷解决中带来多重不便,并增加自己的费用。
风险防控:外贸合同一律采用中英文对照本,可以先做一个模板合同,以后只需个别地方修改后即可反复使用。
风险点NO.10:
向货代提供空白报关委托书,可能会带来费用被重复追索的风险。
风险防控:尽量避免提供空白报关委托书,难以避免时要将空白报关委托书编号登记,向贷代交接时要有签收记录。